培訓關鍵詞:企業(yè)內控體系培訓
先進企業(yè)內控體系和建設最佳實踐(汪老師)課程介紹:
課程目的:
通過此課程的學習,了解到:
◇ 內控基礎知識
◇ 內控能帶來的管理收益
◇ 內控建設工作思路
◇ 內控考核方案
◇ 先進企業(yè)內控實踐等
授課形式:
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。
課程大綱:
一、內控基本概念
◇ 內部控制:為了達成經營管理的目標,而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施,實現(xiàn)CARES目標。
→ C法律法規(guī)遵從
→ A業(yè)務目標達成
→ R財務報表、決策數(shù)據真實可靠
→ E運營效果和效率
→ S資金資產安全
◇ 內控理論
→ COSO是業(yè)界內控管理的公認標準,COSO內控框架——控制目標、要素和單元
二、流程及內控管理機制
◇ 華為內控目標
◇ 內控建設的總體思路(3階6步),系統(tǒng)性地降低經營風險
→ 流程內控設計
→ 流程內控執(zhí)行
→ 流程內控評估
◇ 華為內控框架
→ 控制環(huán)境
→ 控制指標
→ 測評和工具
→ 評估
→ 高級管理層問責,績效考評
◇ 華為內控管理體系
→ 政策與制度
→ 評估與報告
→ 基于組織架構的責任體系
→ 基于流程的控制方法
→ 監(jiān)管組織
◇ 華為內控組織角色
→ GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人
→ BC 業(yè)務監(jiān)控(內控建設)
→ PC(GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員)
→ PC的4個職責,“BEST”模型
Process Builder 流程建設者
Environment Maintainer內控環(huán)境營造者
Supervisor 內控問題檢測者
Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者
◇ 華為內控運作機制
→ 一點兩面三三制
一點:促經營、防腐敗
兩面:流程體系建設、責任體系建設
三三制:“IA、BC、業(yè)務三種內控角色協(xié)同“,“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“
三、內控工具
◇ SACA(半年度控制評估)
→ SACA定義
→ SACA歷史
→ SACA報告對象
→ SACA基本步驟
→ SACA評級標準
→ SACA問卷
→ SACA評級方法
→ SACA評估要求
→ SACA案例
◇ KCP /CT(關鍵控制點/遵從性測試)
→ KCP定義
→ KCP控制要素
→ KCP的特點和作用
→ KCP的識別
→ KCP案例分析
→ KCP識別示例
→ CT控制目標
→ CT控制要素
→ CT測試程序
→ CT測試頻率
◇ PR(主動性審視)
→ 流程設計狀況審視
→ 流程執(zhí)行情況審視
→ 內控工具質量審視
◇ RT(內控問題評估與改進)
◇ SOD(職責分離)
四、華為采購內控實踐
◇ 華為采購內控基本原則
◇ 陽光采購
→ 構建健康、公平、透明的采購環(huán)境,杜絕舞弊
◇ 采購紅線
→ 禁止使用關聯(lián)供應商
→ 禁止采購繞過
→ 禁止違規(guī)制定二級供應商
→ NO PO,NO WORK
→ 禁止轉包
→ 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應商
→ 禁止違規(guī)引入代理商
→ 禁止使用黑名單供應商
◇ BCG反腐敗要求
◇ BCG經濟類違規(guī)問責
講師介紹:汪老師Peter
◇ 二十年華為研發(fā)領域工作經歷,曾擔任研發(fā)部質量與運營部部長,華為19級專家;
◇ 華為IPD業(yè)務流程變革經驗,曾主導研發(fā)能力中心業(yè)務流程、IT、組織等變革,并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。
◇ 采購及供應鏈領域流程變革。
專業(yè)能力:
◇ 20年華為研發(fā)流程質量管理工作經驗,長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進,精通IPD,實踐經驗豐富;
◇ 管理經驗豐富,長期擔任流程變革項目負責人,擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經驗;
◇ 培訓能力強,長期兼職華為大學內部講師,教學IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質量管理、研發(fā)信息安全等課程;
◇ 理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。
擅長領域:
在華為工作期間,先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質量運營、采購及供應商管理等工作。
◇ 研發(fā)業(yè)務流程變革管理
◇ 研發(fā)組織變革管理
◇ 流程IT項目規(guī)劃
◇ 研發(fā)質量管理
◇ 信息安全和隱私保護、內控
◇ 采購供應鏈業(yè)務流程變革
關鍵項目經驗(華為內部):
◇ 中央研發(fā)部硬件業(yè)務研發(fā)流程設計、推行和流程成熟度評估(TPM);
◇ 2012實驗室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評估;
◇ 從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度,9個領域(業(yè)務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發(fā)、有效的衡量標準、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計)設計變革進展指標,階段性開展回顧和總結,及時發(fā)現(xiàn)問題,分析根源,執(zhí)行對策,確保項目最終結項時TPM評估分數(shù)達到3.5分,達成公司要求。
關鍵項目經驗(外部):
1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目
◇ 負責質量和研發(fā)流程兩個模塊:基于南鋼的業(yè)務特點,結合華為實踐,對金恒的研發(fā)質量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估,發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點,提出了解決建議、改進方向。
◇ 對客戶進行華為研發(fā)度量實踐、華為需求管理和產品規(guī)劃實踐的培訓。
2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項目:
◇ 負責IPD采購領域的流程變革工作。指導客戶完成了流程架構、流程泳道圖可采購性設計、采購策略和L5文件的開發(fā)。
◇ 負責可制造性設計(DFM)賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構、DFM體系構建、DFM需求基線開發(fā)流程(5步法)、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。
◇ IPD Dry Run方案(采購領域和DFM)。
◇ 對客戶進行采購、集成供應鏈領域、DFX設計的華為實踐培訓。
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