企業(yè)反舞弊合規(guī)審計調查、商業(yè)秘密保護之體系搭建與流程優(yōu)化

企業(yè)反舞弊合規(guī)審計調查、商業(yè)秘密保護之體系搭建與流程優(yōu)化(陳熾)課程介紹：

課程背景 Course Background：
    每一個企業(yè)都存在舞弊風險，只是程度的區(qū)別而已�！八燎鍎t無魚，人至察則無徒”觀念幾乎充斥整個中國社會。傳統(tǒng)觀念中的糟粕直接導致了執(zhí)法不嚴，建筑、醫(yī)藥、能源領域企業(yè)舞弊不僅為企業(yè)造成損失，甚至已經危及國計民生。隨著經濟全球化，企業(yè)職務犯罪嫌疑人潛逃海外、隱匿贓款的案例層出不窮，執(zhí)行有效、高效和準確的舞弊風險控制措施迫在眉睫。
    95%以上的企業(yè)都擁有商業(yè)秘密。處于信息科技前沿的創(chuàng)新型企業(yè)，快人一步的核心技術，是商業(yè)秘密；深耕供銷渠道的傳統(tǒng)型企業(yè)，積累多年的客戶名單，是商業(yè)秘密；依托行業(yè)優(yōu)勢的資源型企業(yè)，獲取戰(zhàn)略資源的經營訣竅，也是商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是企業(yè)多年積累的寶貴財富，是企業(yè)立于不敗之地的克敵法寶。因此，建立反舞弊合規(guī)調查和保護商業(yè)秘密的體系是企業(yè)生存發(fā)展不可缺失的課題。

課程收益 Course Benefits:
1、理解企業(yè)目前反舞弊合規(guī)管理現(xiàn)狀
2、了解反舞弊對企業(yè)風險平臺建立的建設要求
3、了解企業(yè)風險平臺工具對管理的提升
4、理解大數(shù)據(jù)在風險管理中的運用及作用
5、了解高效的第三方盡職調查模式
6、理解第三方盡職調查中利息相關方的調查思路

課程大綱 Course Outline：

第一章：端到端體系的定位和功能全景
1.1企業(yè)反舞弊合規(guī)審計和商業(yè)秘密保護現(xiàn)狀及痛點
1.2什么是端到端體系
1.3風險管理生命周期

第二章：平臺建設思路與原則建議
2.1平臺主要模塊功能
2.2平臺對企業(yè)現(xiàn)有管理的結合及推進方式
2.3企業(yè)各部門人員在平臺運用中的角色

第三章：大數(shù)據(jù)運用的趨勢和創(chuàng)新
3.1傳統(tǒng)合規(guī)管理的數(shù)據(jù)處理方法
3.2目前企業(yè)反舞弊合規(guī)及商業(yè)秘密保護對大數(shù)據(jù)的需求
3.3如何有效大數(shù)據(jù)運用并提高管理質量及合規(guī)大數(shù)據(jù)模型探討

第四章：流程優(yōu)化 - 更快更準更早
4.1管理平臺對合規(guī)流程效率的提升研究
4.2管理平臺合規(guī)發(fā)現(xiàn)研究
4.3管理平臺案例研究

第五章：第三方盡職調查的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)
5.1第三方盡職調查傳統(tǒng)模式
5.2傳統(tǒng)模式無法達到第三方盡職調查要求
5.3投入使用第三方盡職調查工具的價值

第六章：創(chuàng)新工具介紹
6.1第三方盡職調查工具主要功能
6.2第三方盡職調查工具數(shù)據(jù)來源
6.3第三方盡職調查工具數(shù)據(jù)處理流程

第七章：建立量體裁衣的風險管理體系
7.1企業(yè)風險內控的困惑分析
7.1.1量化之惑－缺少量化工具
7.1.2動態(tài)之惑－風險處于動態(tài)變化之中，風險管理的有效性應當隨時驗證
7.1.3報告之惑－疲于報告編寫，花費大量時間于問題整理
7.1.4舞弊之惑－難于發(fā)現(xiàn)集體違規(guī)行為
7.2針對企業(yè)實際需求建立的風險管理體系介紹

第八章：對利益相關方的重點建議
8.1利益相關方調查方法探討
8.2調查工具工作原理
8.3調查工具基本功能介紹

關于講師 About the Speaker:
    陳熾先生
    陳先生任職于安永法證及誠信合規(guī)服務部門，擔任法證技術合伙人。他專注于持續(xù)合規(guī)監(jiān)控和管理體系、貿易合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、信息和隱私保護、反壟斷、風險預測分析、以及電子取證。以上領域均需要對結構化或非結構化格式的財務、運營和交易數(shù)據(jù)進行大量的深入分析。陳熾帶領的團隊利用數(shù)據(jù)可視化、統(tǒng)計建模和文本挖掘等先進的分析技術，幫助客戶及時、高效地識別高風險交易或者行為，并積極提供應對辦法。陳熾先后在美國、澳大利亞以及中國就職，擁有超過16年的綜合咨詢和審計工作經驗，為眾多財富500強企業(yè)和跨國公司提供服務，涉及生命科學、制造業(yè)、消費品、工業(yè)產品、建筑、科技、金融服務、能源和電訊等多個不同行業(yè)。
    Chen, a forensic technology partner of EY Forensic & Integrity Services, specializes in proactive compliance monitoring and management systems, trade compliance, data compliance, information and privacy protection, antitrust analytics, predictive risk analytics and eDiscovery, all of which require in-depth analysis of large and disparate sets of structured and non-structured financial, operational and transactional data. He leads his team to help clients identify high-risk transactions or behaviors in a timely, efficient and effective manner by leveraging advanced data analytics techniques including but not limited to data visualization, statistical modeling and text mining. He has more than 16 years of combined advisory and audit experience in the US, Australia and China. Besides, he has served many Fortune 500 and multinational companies in a variety of industry sectors including life sciences, manufacturing, consumer goods, industrial products, construction, technology, financial services, energy and telecommunications.

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