員工違紀(jì)、舞弊行為識(shí)別、調(diào)查技巧與合規(guī)訪談

員工違紀(jì)、舞弊行為識(shí)別、調(diào)查技巧與合規(guī)訪談(唐啟盛)課程介紹：

    如何提前識(shí)別員工舞弊行為？如何提前做出預(yù)警？如何按兵不動(dòng)且胸有成竹？如何合法收集證據(jù)？如何穩(wěn)妥處理“害群之馬”保持企業(yè)整體良性運(yùn)營(yíng)？

課程背景:
    員工舞弊問題，是很多用人單位非常“頭疼”的問題。員工報(bào)銷套取費(fèi)用、吃里扒外“飛單”、操縱自己的公司和用人單位交易，這給用人單位造成巨大的損失，更有甚者，如果公司的高管也參與從事這樣的行為，將直接影響公司利益，甚至導(dǎo)致公司幾年的虧損甚至破產(chǎn)。更加悲劇的是，很多用人單位據(jù)此解除員工的勞動(dòng)合同，由于證據(jù)的缺失，規(guī)章制度的不完善，在訴訟中敗訴，不僅不能挽回?fù)p失，反而需要向員工支付賠償。
    特邀權(quán)亞律師事務(wù)所高級(jí)律師且具有豐富區(qū)級(jí)法院審判經(jīng)驗(yàn)的唐啟盛Sam Tang來做精彩分享。在本次課程中，他將從違紀(jì)行為的取證、規(guī)章制度的制定、違紀(jì)行為的處理角度，具體分析員工違紀(jì)行為的防范、處理方式和用人單位可能的索賠方法。

課程大綱：

一、總則：違紀(jì)處理的三要素：
1.有事實(shí)依據(jù)
2.有規(guī)章制度/法律依據(jù)
3.處罰和過錯(cuò)程序需要相適應(yīng)

二、三種典型的舞弊行為分析
1.虛假報(bào)銷套取費(fèi)用
四種不同類型的虛假報(bào)銷識(shí)別方法
從虛假報(bào)銷的案例反推企業(yè)報(bào)銷制度的制訂
為什么勝訴的是他們？從幾個(gè)虛假報(bào)銷的案例中，企業(yè)可以學(xué)到什么？
法律責(zé)任：民事責(zé)任/刑事責(zé)任
2.和公司競(jìng)爭(zhēng)
常見案例：高管飛單
民事訴訟方案的優(yōu)劣比較
勞動(dòng)法之訴
反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)之訴
損害公司利益糾紛
規(guī)章制度中防止競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的起草
規(guī)章制度/保密協(xié)議中對(duì)于經(jīng)營(yíng)信息的保護(hù)
3.關(guān)聯(lián)交易
常見案例：自行設(shè)立/親戚設(shè)立公司和公司交易
防范途徑：利益沖突申報(bào)制度
人員范圍
上游、下游、其他
定期申報(bào)
4.總結(jié)
規(guī)章制度/合同的完善
規(guī)章制度的民主程序和公示程序

三、取證手段
1.證據(jù)形式：書證、電子數(shù)據(jù)、視聽資料
2.真實(shí)性：證據(jù)原件的保存/電子數(shù)據(jù)搜集中證據(jù)鏈的保存
3.合法性：什么是合法的取證手段
最高法關(guān)于證據(jù)合法性的司法解釋
具體幾種取證形式：掃描個(gè)人電腦/錄音/合規(guī)訪談
合規(guī)訪談
合規(guī)訪談的時(shí)機(jī)和目的
對(duì)于舉報(bào)的形式要求
合規(guī)訪談怎么問
合規(guī)訪談的錄音
取證的灰色的區(qū)域：跟蹤盯梢
取證的違法手段：竊聽
4.關(guān)聯(lián)性：
證明標(biāo)準(zhǔn)：高度蓋然性
幫助法官建立內(nèi)心確信

四、對(duì)于員工舞弊行為的處理
1.兩種取向孰優(yōu)孰劣？
前端放松，但是處分嚴(yán)格；
前端嚴(yán)格，但是處分放松。
2.解除勞動(dòng)合同之前的要件審查
處理的時(shí)效性
勸退的技巧

講師介紹 About the Speaker：
唐啟盛 Sam Tang
資深律師  上海市權(quán)亞智博律師事務(wù)所
唐律師在律所工作期間，主要為跨國(guó)企業(yè)提供合規(guī)服務(wù)，主要包括協(xié)助內(nèi)部調(diào)查、法律文件的起草與審核、規(guī)章制度的設(shè)計(jì)、群體事件的應(yīng)對(duì)以及參與仲裁、訴訟。唐律師先后應(yīng)人社部、北京大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)以及上海市勞動(dòng)監(jiān)察學(xué)會(huì)等組織的邀請(qǐng)舉辦講座，撰寫的法律文章先后刊登于《檢察日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)勞動(dòng)》、《人力資源》等專業(yè)期刊，并擔(dān)任《勞動(dòng)報(bào)》、威科數(shù)據(jù)庫(kù)的特邀勞動(dòng)法專家。
唐律師2011年8月至2016年2月期間曾任職于上海市寶山區(qū)人民法院。在法院工作期間，審理的案件類型主要包括勞動(dòng)爭(zhēng)議、合同糾紛等，積累了企業(yè)用工合規(guī)方面極為豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。他曾榮獲中國(guó)法官學(xué)院“優(yōu)秀學(xué)員”稱號(hào)，撰寫的法律專業(yè)文章多次刊登于上海市高級(jí)人民法院主辦的《審判實(shí)踐》期刊，并先后在團(tuán)中央、上海市政法委、上海市婦聯(lián)等機(jī)關(guān)團(tuán)體舉辦的研討會(huì)上獲獎(jiǎng)。撰寫的民事判決書入選上海市法院系統(tǒng)優(yōu)秀裁判文書。
近期項(xiàng)目：
為多家跨國(guó)公司處理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的仲裁與訴訟事宜
應(yīng)邀為多家跨國(guó)公司調(diào)查和處理高管的違紀(jì)事件
為多家跨國(guó)公司現(xiàn)場(chǎng)處置罷工、裁員等群體事件
為多家跨國(guó)公司提供企業(yè)用工合規(guī)的法律培訓(xùn)
具有代表性的客戶：
Airbus（空客）、Aspen（艾斯本）、WestRock、Dassault Systems（達(dá)索）、Accenture（埃森哲）、Statoil（挪威石油）、Belden（百通）、UBS（瑞銀集團(tuán)）、Kleeman（德門訊電梯）、Sabre（美國(guó)世博）、Newegg（新蛋）、Carter’s、DKI、IRI、Liquidity、Veolia（威立雅）、Ascena Global Sourcing、Quintiq（坤帝科）、II-VI Incorporated（美國(guó)高意）、 Unicom、AMC Networks、TOTO（東陶集團(tuán)）、Schneider Electric（施耐德）、Rimini Street、Kroll、Nash、Reignwood（華彬集團(tuán)）、IE Singapore、ZARA、IMC、Karla、Concordia、Redbull（紅牛）、EastWest、Teradyne（泰瑞達(dá)）、UL、D&B、Littler Mendelson P.C.、HF Holding、鏈家、SIMC、長(zhǎng)江國(guó)際醫(yī)學(xué)中心。

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